二〇二四年七月

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　第一章总则

　　第1条为加强对上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

　　股东持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根

　　据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》

　　（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交

　　易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律

　　监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、

　　规范性文件的规定，以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司

　　第2条本制度适用于公司股东所持本公司股份及其变动的管理。公司股东所持本

　　公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份（包括可转换债券、股权激励计划所发

　　行的股票期权及股票增值权），公司股东从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账

　　计算公司股东持股比例时，应当将其通过普通证券账户、信用证券账户以及利用

　　他人账户所持本公司的股份，以及通过转融通出借但尚未归还或者通过约定购回式证

　　第3条公司股东在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》

　　等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规

　　第4条公司股东所持股份变动行为应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、

　　行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章、规范性文件以

　　及上海证券交易所（以下简称“上交所”）规则中关于股份转让的限制性规定。

　　公司股东对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　第5条公司股东、实际控制人不得通过任何方式或者安排规避本制度、中国证监

　　第二章股份变动管理

　　第6条公司控股股东、持股5%以上股东球速体育welcome、实际控制人（以下统称大股东）减持股

　　份，以及其他股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用本制度。

　　公司大股东减持其通过上交所集中竞价交易买入的本公司股份，仅适用本制度第4

　　公司大股东减持其参与本公司首次公开发行、向不特定对象或者特定对象公开发

　　行股份而取得的本公司股份，仅适用本制度第4条、第5条、第8条至第12条、第19条、

　　第7条公司股东可以通过上交所的证券交易、协议转让及法律、行政法规允许的

　　第8条公司大股东减持股份应当规范、理性、有序，充分关注本公司及中小股东

　　公司应当及时了解股东减持本公司股份的情况，主动做好规则提示。公司董事会

　　秘书应当每季度检查大股东减持本公司股份的情况。发现违法违规的，应当及时向中

　　第9条存在下列情形之一的，公司大股东不得减持本公司股份：

　　（一）该股东因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查

　　（二）该股东因涉及与本公司有关的违法违规，被上交所公开谴责未满三个月的；

　　（三）该股东因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　第10条存在下列情形之一的，公司控股股东、实际控制人不得减持本公司股份：

　　（一）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立

　　（三）公司可能触及重大违法强制退市情形，在上交所规定的限制转让期限内的；

　　第11条存在下列情形之一的，公司控股股东、实际控制人不得通过上交所集中竞

　　（一）公司最近三个已披露经审计的年度报告的会计年度未实施现金分红或者累

　　计现金分红金额低于同期年均归属于公司股东净利润的百分之三十的，但其中净利润

　　（二）最近二十个交易日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于最近一个

　　第12条最近二十个交易日中，任一日公司股票收盘价（向后复权）低于公司首次

　　公开发行时的股票发行价格的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一

　　致行动人不得通过上交所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，中国证监会另有

　　前款规定的主体不具有相关身份后，应当继续遵守本条前款规定。

　　第13条公司大股东通过上交所集中竞价交易减持股份，或者其他股东通过上交所

　　集中竞价交易减持其持有的本公司首次公开发行前发行的股份的，三个月内减持股份

　　第14条公司大股东通过协议转让方式减持股份，或者其他股东通过协议转让方式

　　减持其持有的本公司首次公开发行前发行的股份的，股份出让方、受让方应当遵守上

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　交所有关协议转让的规定，股份受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。

　　公司大股东通过协议转让方式减持股份，导致其不再具有大股东身份的，应当在

　　公司控股股东、实际控制人通过协议转让方式减持股份导致其不再具有控股股东、

　　实际控制人身份的，还应当在减持后六个月内继续遵守本制度第11条的规定。

　　第15条公司大股东通过大宗交易方式减持股份，或者其他股东通过大宗交易方式

　　减持其持有的本公司首次公开发行前发行的股份的，三个月内减持股份的总数不得超

　　过公司股份总数的百分之二；股份受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。

　　第16条公司股东因司法强制执行或者股票质押、融资融券、约定购回式证券交易

　　违约处置等减持股份的，应当根据具体减持方式分别适用相关规定，并遵守上交所的

　　第17条因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等导致本公司大股东减持股

　　份的，股份过出方、过入方应当在股票过户后持续共同遵守本制度关于大股东减持股

　　份的规定；公司大股东为控股股东、实际控制人的，股份过出方、过入方还应当在股票

　　过户后持续共同遵守本制度关于控股股东、实际控制人减持股份的规定。法律、行政法

　　第18条因赠与、可交换公司债券换股、认购或者申购ETF等导致本公司股东减持股

　　第19条公司大股东不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公司股票为合约标的

　　物的衍生品交易。持有公司5%以上股份的股东，不得进行以本公司股票为标的证券的

　　公司股东持有的股份在法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、上交所规

　　则规定的限制转让期限内或者存在其他不得减持情形的，不得通过转融通出借该部分

　　股份，不得融券卖出本公司股份。公司股东在获得具有限制转让期限的股份前，存在尚

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　第20条公司股东通过询价转让、配售等方式减持本公司首次公开发行前发行的股

　　份的，应当遵守上交所关于减持方式、程序球速体育welcome、价格、比例及后续转让事项的规定。

　　第21条公司大股东与其一致行动人应当共同遵守本制度关于大股东减持股份的规

　　定。公司控股股东、实际控制人与其一致行动人应当共同遵守本制度关于控股股东、实

　　计算本制度第13条、第15条规定的减持比例时，公司大股东与其一致行动人、公司

　　控股股东、实际控制人与其一致行动人的持股合并计算。一致行动人的认定适用《上市

　　第22条公司大股东与其一致行动人解除一致行动关系的，相关方应当在六个月内

　　继续共同遵守本制度关于大股东减持股份的规定。大股东为控股股东、实际控制人的，

　　第三章信息披露

　　第23条公司股东应当严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》《上海证券

　　交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》有关

　　权益变动的规定，严格履行报告及信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整。

　　第24条公司大股东计划通过上交所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，

　　（二）减持的时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合上交所的

　　（三）不存在本制度第9条至第12条规定情形的说明；

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　减持计划实施完毕的，大股东应当在2个交易日内向上交所报告，并予公告；在预

　　先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间

　　第25条公司大股东所持股份被人民法院通过上交所集中竞价交易或者大宗交易方

　　式强制执行的，应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露，不适用本制度第24条

　　第一款、第二款的规定。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间区

　　第26条公司大股东所持公司股份被质押、冻结、解质、解冻的，或股份被司法拍

　　卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的，应当在该事实发生之日起二日内通知公

　　司并及时履行信息披露义务。前述质押，包括场内办理的质押式回购，以及其他形式的

　　第27条公司股东及其一致行动人拟自愿披露增持计划的，应当参照《上海证券交

　　第28条涉及以下事项的公司股东，需及时书面通知公司董事会秘书，并由其办理

　　（一）股东通过上交所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有

　　本公司股份达到5%时，应当在该事实发生之日起三日内编制权益变动报告书，向中国

　　证监会、上交所作出书面报告，并通知公司予以公告。在上述期限内不得再行买卖公司

　　（二）股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有本公司已发行股份达到5%

　　后的，其所持公司股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告，在

　　该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖公司股票，但中国证监会规定的情

　　（三）股东持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有本公司已发行的有表决

　　权股份达到5%后，其所持公司股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　股东违反本条第一款、第二款的规定买入公司股份的，在买入后的三十六个月内，

　　第29条公司大股东违反《证券法》的规定，将其所持本公司股票或者其他具有股

　　权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会

　　应当收回其所得收益，但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份，以

　　（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

　　上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出

　　第一款所称大股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、

　　第30条公司大股东持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》

　　规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规

　　第四章责任追究

　　第31条公司股东违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得

　　公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户

　　被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责

　　（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东大会或者职工

　　上海复洁环保科技股份有限公司股东所持公司股份及其变动管理制度

　　（二）对于大股东违反本制度规定，将其所持公司股票或者其他具有股权性质的

　　证券（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权

　　性质的证券）买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司知悉该等事

　　项后，按照《证券法》相关规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项。

　　公司董事会不按照前述规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司

　　董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法

　　（三）对于股东违反本制度规定，在禁止买卖公司股份期间内买卖公司股份的并

　　（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

　　（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第32条无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处理情况均

　　应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时

　　第五章附则

　　第33条本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的现行有效的法律法规、证

　　券交易所相关规则和《公司章程》等规定相冲突的，则按照现行有效的法律法规、证券

　　第34条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义

　　第35条本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。

　　第36条本制度由公司董事会负责解释和修订。

　　证券之星估值分析提示复洁环保盈利能力良好，未来营收成长性良好。综合基本面各维度看，股价偏低。更多

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理。球速体育welcome球速体育welcome